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万和证券遭证监会责令改正:存在三项违规 故意规避监管要求

  • 来源:互联网
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  • 2020-07-10
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2020年6月30日,中国证监会发布公告《关于对万和证券股份有限公司采取责令改正措施的决定》。

来源:中国证监会官网

公告指出,万和证券内控合规管理存在三个问题,一为故意规避监管要求;二为业务岗位未有效隔离,资管五部同时开展资产管理、投顾业务,人员混合办公,且投顾业务关键岗位混同操作;三为信息系统建设不完善。因此,中国证监会认为万和证券内控合规管理存在较大缺陷,并责令万和证券改正。

所涉条例来源:百度

值得注意的是,这虽然是万和证券2020年第一次被证监会指出合规管理存缺陷,其实,2019年万和证券同样被指出过这个问题,2019年10月30日,万和证券因开展公司债券业务未勤勉尽责,资产管理业务未建立完善的内部控制和合规管理制度、未有效防范和控制风险被海南证监局出具警示函。

万和证券将会如何完善合规管理制度,将会持续关注!

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