发行]深证100：更新招募说明书摘要2016年3月(272 k2016年3月

杨俊先生：交易部总监

名称：国投瑞银基金管理有限公司

6

管理有限公司投研人员。

者自行负担。

任湘财证券有限公司营业部总经理助理，银华基金管理有限公司市场营销部执行

本招募说明书摘要所载内容截止日期为2016年1月17日，其中投资组合报告

中信银行董事、中航证券有限公司董事。曾任统信资产评估公司董事长、

有限公司副总经理兼董事会秘书、国投泰康信托有限公司资产管理部经理兼董事

主管，国投瑞银基金管理有限公司代总经理和首席营运官，美林投资经理人公司

6、上述人员之间不存在近亲属关系。

29日；

国投瑞银瑞福深证 100指数基金（LOF）招募说明书摘要（ 2016年 3月更新）

代表人：叶柏寿

力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基

一、基本情况

管理有限公司董事。曾任尊荣集团证券投资项目经理，君安证券东门南营业部研

传 真：（0755）82904048

认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对

注册地址：市西城区复兴门内大街 55号

事会秘书、市人民新闻处主任科员、天然气联合公司职员。

何明女士：研究部总监

电话：(0755)83575993 83575995

中国证券报理论版主编、中国金融培训中心助教。

第三部分 相关服务机构

4

年4月2日起任国投瑞银瑞福深证100指数分级证券投资基金的基金经理助理，

事会秘书、市人民新闻处主任科员、天然气联合公司职员。

刘凯先生，督察长，中国籍，复旦大学工商管理学硕士，兼任国投瑞银资本

在分级运作三年期届满，无需召开基金份额持有会，基金自动转换为上市开

股有限公司副董事长。

住所：上海市虹口区东大名 638号7层

国投瑞银瑞福深证 100指数基金（LOF）招募说明书摘要（ 2016年 3月更新）

公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产

年以来，本行连续十一年获得《亚洲货币》、英国《全球托管人》、

和收益作出实质性判断或，也不表明投资于本基金没有风险。

会计师公会（ACCA）会员，曾任建工集团总公司会计，柏德豪（BDO）关黄

于货币市场基金、债券型基金和混合型基金。

1、董事会

公司机构服务部总监、总经理助理。

司董事。曾任国投泰康信托有限公司副总经理兼董事会秘书、国投瑞银基金管理

国投瑞银瑞福深证 100指数基金（LOF）招募说明书摘要（ 2016年 3月更新）

联系电话：

办公地址：深圳市福田区金田 4028号荣超经贸中心 46层

券投资基金（LOF）（原国投瑞银瑞福深证 100指数分级证券投资基金）基金经

叶柏寿先生，董事长，中国籍，经济学学士，现任国家开发投资公司副总经

代表人：姜建清

王彬女士，总经理，董事，中国籍，中文大学工商管理硕士，高级经济

约分部担任审计和财务分析工作。

国投瑞银瑞福深证 100指数基金（LOF）招募说明书摘要（ 2016年 3月更新）

注册资本：人民币 35,640,625.71万元

合计 100%

（2016年 3月更新）

维科技有限公司研发工程师。2010年 6月加入国投瑞银基金管理有限公司。2013

1

安达信隆会计师事务所项目经理，国投信托有限公司财务、信托资产运营管理部

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

资范围、投资、投资管理程序不变。

第一部分基金管理人

史克通先生，董事，中国籍，学士，现任金诚同达律师事务所

陈小玲女士：基金投资部副总监，基金经理

三、基金托管业务经营情况

谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不基金一定盈利，也不最低收

客服电话：

运营状况与基金净值变化、基金份额上市交易价格波动引致的投资风险，由投资

国投瑞银瑞福深证 100指数证券投资基金（LOF）由国投瑞银瑞福深证 100

批准设立文号：中国证监会证监基金字【2002】25号

券部投资经理，国投瑞银基金管理有限公司基金经理、基金投资部总监，招商基

董事长。

组、证券投资基金及私募基金的设立、投资等业务；兼任中国忠旺控股有限公司

会秘书，京能热电股份有限公司董事会秘书、国际电力开发投资公司董

球风险协会会员，拥有特许金融分析师(CFA)、金融风险管理师(FRM)、国际注册

（LOF）的基金经理助理，2013年9月26日起任国投瑞银瑞福深证 100指数证

部负责人。曾任国家开发投资公司战略发展部一级项目经理助理，国投信托有限

韩海平先生：总经理助理兼固定收益部总监

年龄 30岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以

名称：中国工商银行股份有限公司

产管理公司中国区财务部主管和瑞银环球资产管理(中国)有限公司监事。曾任瑞

（LOF）”。转换为上市式基金（LOF）时，瑞福优先份额资产将以现金形式给

股东名称 持股比例

投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书，全面

瑞福进取份额在深圳证券交易所上市交易。国投瑞银瑞福深证100指数分级证券

转换为上市式基金（LOF）后，基金的投资目标、投资策略、投资、投

国投瑞银瑞福深证 100指数基金（LOF）招募说明书摘要（ 2016年 3月更新）

任命）。曾任职于山东鲁中律师事务所、市京都律师事务所。

5

（主板上市）董事，昆山金利表面材料应用科技股份有限公司（中小板

 

4、本基金基金经理

作为中国托管服务的先行者，中国工商银行自 1998年在国内首家

银资本管理有限公司总经理及董事。曾任职哲盟交通规划设计院，

基金亚太区首席营运官，瑞银环球资产管理总经理，瑞银财富管理部门

指数中的基准权重构建股票组合，并根据基准指数成份股及其权重的变动进行相

 

刘纯亮先生，董事，中国籍，经济学学士，中国注册会计师协会和特许

卢永燊先生，监事会，中国籍，工商管理硕士，现任瑞银环球资

汤海波先生：国际业务部副总监，基金经理

与基金业绩截止日期为2015年12月31日。有关财务数据未经审计。

理，2014年4月25日起兼任国投瑞银中证下游消费与服务产业指数证券投资基

管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率

行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。

财务部管理职位。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、

银环球资产管理公司泛亚地区财务部主管。以往在金融服务及电信行业担任多个

本基金托管人中国工商银行股份有限公司于2016年2月14日对本招募说明书

2013年5月17日起任国投瑞银中证下游消费与服务产业指数证券投资基金

事长（代表人）、国投财务有限公司董事、国投电力控股股份有限公司监事

董日成先生，董事，中国籍，英国 Sheffield大学学士，现任瑞银环球

净值的 5%；权证以及其他金融工具的投资比例符律法规和中国证监会的规

 

付，瑞福进取份额资产则转入国投瑞银瑞福深证100指数证券投资基金（LOF）。

 

有限公司副总经理兼董事会秘书、国投泰康信托有限公司资产管理部经理兼董事

日生效，并于2012年8月14日进入为期三年的分级运作期。在分级运作期内，瑞

国投瑞银瑞福深证 100指数基金（LOF）招募说明书摘要（ 2016年 3月更新）

批准设立机关：中国证监会

基金管理人本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中

内部审计师(CIA)资格。现任国投瑞银基金管理有限公司监察稽核部总监。曾任

先生，副总经理，中国籍，复旦大学工商管理硕士，兼任国投瑞银资本

5、投资决策委员会的姓名、职务

司总裁助理，中国冶金进出口总公司总裁助理，国际信托投资公司业务部副

王明辉先生，监事，中国籍，经济学硕士，特许金融分析师协会会员、全

 

展飞先生，监事，中国籍，硕士，现任国投泰康信托有限公司固有业务总

 

选成份股票的市值不低于基金资产净值的 80%；投资于标的指数成份股票及其备

（1）投资决策委员会召集人：先生，副总经理

一、基金管理人概况

基金，属于高风险、高收益的基金品种，基金资产整体的预期收益和预期风险高

和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响

济师、国投资本控股有限公司董事长（代表人）、国投泰康信托有限公司董

本基金历任基金经理：

先生，中国籍，同济大学管理学博士。13年证券从业经历，曾任上海

提供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的旨，依靠严密科学的

 

客服电话：

福优先份额自分级运作期开始后每满6个月一次，接受投资者的申购与赎回；

国投瑞银瑞福深证 100指数证券投资基金（LOF）

杨冬冬先生，基金投资部副总监，基金经理

第二部分基金托管人

截至 2015年 9月末，中国工商银行资产托管部共有员工 205人，平均

2

办公地址：深圳市福田区金田 4028号荣超经贸中心 46层

公司信托资产运营部和信托资产管理部项目经理。

应地调整，以复制和基准指数。本基金投资于深证 100指数成份股票及其备

所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。本基金为股票型

有限公司监察法律部负责人、督察长，国投瑞银基金管理有限公司副总经理、总

金、信托资产、保险资产、社会保障基金、账户资金、企业年金基金、

型式指数证券投资基金联接基金（原国投瑞银沪深基金）

服务。截至 2015年 9月，中国工商银行共托管证券投资基金 496只。自 2003

根据《国投瑞银瑞福深证100指数分级证券投资基金基金合同》的有关，

国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值

（2）投资决策委员会：

经理。

（3）总经理和督察长列席投资决策委员会会议。

 

自治区交通征费稽查局哲盟，拓宇交通通用设施有限公司财务经理，利

国投瑞银瑞福深证 100指数基金（LOF）招募说明书摘要（ 2016年 3月更新）

冯伟女士，监事，中国籍，经济学硕士，高级会计师。现任国投瑞银基金管

裕先生，2012年7月17日（本基金基金合同生效日）至 2012年 10月

本基金为被动式指数基金，原则上采用指数复制投资策略，按照个股在基准

 

指数分级证券投资基金分级运作期届满转型而成。

博弘投资有限公司、上海数君投资有限公司高级软件工程师、风控经理，上海一

李哲平先生，董事，中国籍，金融学硕士，现任当代金融家社主编、

29日；

黄顺祥先生，2012年7月17日（本基金基金合同生效日）至 2012年 10月

球资产管理公司董事总经理，中国区。曾任华夏基金管理有限公司董事长，

龙涛先生，董事，中国籍，硕士。现任海问投资咨询有限公司董事

文女士：固定收益部副总监，基金经理

资基金基金经理，2015年8月6日起兼任国投瑞银白银期货证券投资基金（LOF）

师，兼任国投瑞银资本管理有限公司董事长及国投瑞银资产管理（）有限公

司董事。曾任国投泰康信托有限公司副总经理兼董事会秘书、国投瑞银基金管理

团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构

理有限公司总经理助理。曾任职中融基金管理有限公司清算主管，深圳投资基金

核审计总部审计总监。

国投泰康信托有限公司 51%

放式基金（LOF），基金名称变更为“国投瑞银瑞福深证100指数证券投资基金

二、主要人员情况

《国投瑞银瑞福深证100指数分级证券投资基金基金合同》于2012年7月17

投资基金的三年分级运作期于2015年8月13日届满。

联系人：贾亚莉、曹丽丽

二、主要人员情况

先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管

主管，中邮创业基金管理有限公司机构理财部副总经理，国投瑞银基金管理有限

传真：(0755)82904048 82904007

国投瑞银瑞福深证 100指数基金（LOF）招募说明书摘要（ 2016年 3月更新）

认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出决策。投资者根据

长，中央财经大学会计系副教授，兼任庆铃汽车股份有限公司和北辰实业股份有

LU RONG QIANG先生，2012年10月30日至2015年2月9日。

经理，国投瑞银资本管理有限公司董事长，国投瑞银资产管理（）有限公司

值的 90%；本基金持有的现金或者到期日在一年以内的债券不低于基金资产

英文名称：UBS SDIC FUND MANAGEMENT CO., LTD

国投瑞银瑞福深证100指数基金（LOF）招募说明书摘要（ 2016年3月更新）

联系人：杨蔓

王书鹏先生，副总经理，中国籍，航空航天大学工程硕士，兼任国投瑞

3、公司高级管理人员及督察长

资产管理公司中国区董事总经理，兼任国投瑞银资产管理（）有限公司董事。

限公司董事。曾任华夏基金管理有限公司董事，曾在毕马威国际会计纽

副主任，国家开发投资公司财务会计部干部、处长、副主任、主任，国投资本控

1、场外直销机构：国投瑞银基金管理有限公司直销中心

选成份股票的市值加上买入、卖出股指期货合约的轧差合计值不低于基金资产净

基金经理。

8

基金管理人：国投瑞银基金管理有限公司

证券有限公司董事长，华夏证券有限公司执行副总裁，中国钢铁工贸集团公

蒋旭东先生：总经理助理，量化投资部负责人

陈方国际会计师行会计师，中国证券监督管理委员会稽查部科员，博时基金管理

《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权

代表人：叶柏寿

风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务

务等。

成立时间：1984年 1月 1日

银行股份有限公司（UBS AG） 49%

门经理。

设立日期：2002年6月13日

招募说明书摘要

王彬女士，总经理，董事，中国籍，中文大学工商管理硕士，高级经济

7

存续期限：持续经营

会秘书，京能热电股份有限公司董事会秘书、国际电力开发投资公司董

高级合伙人、律师，主要从事公司经常性业务及IPO、上市公司再融资及重大重

股权结构：

曾任瑞银环球资产管理公司中国区业务经理、执行董事，瑞银环球资产管理对冲

张南森先生，副总经理，中国籍，大学高级管理人员工商管理硕士。曾

摘要（2016年3月更新）进行了复核。

国投瑞银基金管理有限公司市场服务部总监、总经理助理。

亚太地区首席营运官，美国国际集团亚太地区的金融及营运领域担任多个重要职

益。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的。基金

威财经评选的 49项最佳托管银行大；是获得项最多的国内托管银

QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券

上市）董事，公共交通控股（集团）有限公司外部董事（市国资委

一、基金份额销售机构

凌新源先生，董事，中国籍，硕士，高级经济师。现任银行（）环

金（LOF）基金经理，2015年 2月 10日起兼任国投瑞银沪深300金融地产交易

管理有限公司副总经理。曾任深圳投资基金管理公司基金经理，国信证券基金债

2、监事会

会、国投融资租赁有限公司董事长。曾任国家计委经济研究所干部、研究室

金管理有限公司总经理助理。

网站

联系人：洪渊

马少章先生：专户投资部副总监，投资经理

组织形式：有限责任公司

职国投瑞银基金管理有限公司监察稽核部副总监、国泰君安证券股份有限公司稽

管理人提醒投资者注意基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金

【重要提示】

师，兼任国投瑞银资本管理有限公司董事长及国投瑞银资产管理（）有限公

注册资本：壹亿元人民币

究员，平安证券蛇口营业部投资顾问，招商基金管理有限公司客户服务部总监，

基金经理，2015年3月17日起兼任国投瑞银瑞泽中证创业成长指数分级证券投

3

定。

上学历或高级技术职称。