公告]金新农：关于调整股票期权激励计划激励对象名单、期权数量和行权价格的公告黄金

和行权价格调整的法律意见书》。

2、《第三届监事会第十三次会议决议》；

的比例

自股票期权激励计划前次调整之日起至今，部分激励对象共计11人因个人原

85.95%

证券代码：002548 证券简称：金新农公告编号：2015-105

3、基于上述意见，我们同意《关于调整股票期权激励计划激励对象名单、

派息：P＝P0 -V

期权数量因激励对象离职由原704.8万份（不含预留股票期权80万份，预留部分

进行了备案。

于调整股票期权激励计划首次授予股票期权的授予对象、期权数量和行权价格的

聘任财务总监的议案》，同意聘任先生担任公司财务总监。自此，陈文彬先生、先生成为公司高

授予日为2013年2月5日（星期二）；公司第二届监事会第十四次（临时）会议审

三、本次调整对公司的影响

公司关于对股票期权激励计划激励对象名单、期权数量和行权价格进行调整

《关于取消授予预留股票期权的议案》，因公司2013年度新增加或晋升的核心人

3.55%

4、《广东华商律师事务所关于公司股票期权激励计划授予对象、期权数量

 

案修订稿）》的：“激励对象因辞职而离职的，自离职之日起所有未行权的

度。本年度公司不送股，不进行资本公积转增股本。

拟对行权价格作相应调整。具体如下：

聘任陈文彬先生为公司副总经理；2013年9月16日第二届董事会第二十四次（临时）会议审议通过了《关于

才较多，导致预留的期权数量与可获授期权的人员数量及应当获授的比例不对

议通过了对《股票期权激励计划首次授予激励对象名单（调整后）》进行了核查

的议案》；公司第二届监事会第十三次（临时）会议对《股票期权激励计划（草

公司财务状况和经营产生实质性影响。

调整及对部分已授予股票期权进行注销的事项符合《管理办法》、《备忘录1号》、

职务

副总经理

件等情形对首次授予股票期权的授予对象、期权数量和行权价格进行调整并对部

未达到行权条件予以注销的议案》，本次合计注销已授予的股票期权323.40万份，

序号

事项，应对行权价格进行相应的调整，调整后的行权价格必须大于零。”

2.26%

3、《董事关于调整股票期权激励计划激励对象名单、期权数量和行权

本公司及董事会全体信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚

整股票期权激励计划首次授予股票期权的授予对象、期权数量和行权价格的议

七、备查文件

0.09%

合 计

一、股票期权激励计划及授予情况简述

数量

；

级管理人员，已获授的股票期权不作变更。

获授期权

元。

权激励计划（草案）》、《股票期权激励计划实施考核管理办法》、《关于提请

修订。2013年1月6日，中国证监会已对公司报送的草案及修订部分确认无并

817.08

5、2013年2月5日，公司第二届董事会第十九次（临时）会议审议通过了《关

期权数量和行权价格的议案》。

副总经理、

综上，实施2014年度权益后，公司股票期权行权价格调整为4.86元。

3

二、本次股票期权激励计划首次授予股票期权的授予对象、股票期权数量

的：“激励对象因辞职而离职的，自离职之日起所有未行权的股票期权即被

（万份）

姓名

监会备案。

为817.08万份（不含预留股票期权80万份，预留部分已注销），授予激励对象股

表了核查意见。上述会议之后，公司将有关股权激励计划的申请材料中国证

票期权的行权价格为每股4.86元，名单如下：

《关于提请股东大会授权董事会办理股票期权激励计划相关事宜的议案》。

权数量和行权价格已经取得了必要的批准和授权，上述批准和授权符合《公司

具备激励对象资格，所涉89.76万份股票期权将予以注销。经调整，首次授予股

人员、核心技术和业务人员，及

 

人，已授予的股票期权数量调整为704.8万份。

2、根据中国证监会的反馈意见，公司对《股权激励计划（草案）》进行了

权的首次股票期权数量由原906.84万份调整为817.08万份（不含预留股票期权80

2

特此公告。

，股票期权数量由559.2万份调整为1230.24万份，行权价格由原11.32元调整

8、2014年1月24日，公司第二届董事会第二十七次（临时）会议审议通过了

理办法》、《备忘录1号》、《备忘录2号》、《备忘录3号》等相关法律、法规、规范

财务总监

过其他激励方式对优秀人才进行激励。取消授予预留的80万份股票期权不会对公

及行权价格的调整

为906.84万份。

的总股本310,200,000股为基数，向全体股东每10股派发现金股利1.00元(含税)，

现根据《股票期权激励计划（草案修订稿）》中的调整方法和调整程序，

权数量89.76万份将予以注销，并对激励对象进行相应调整。

股东大会授权董事会办理股票期权激励计划相关事宜的议案》；公司第二届监事

年3月18日第二届董事会第二十次（临时）会议审议通过了《关于聘任公司副总经理的议案》，董事会同意

行）》、《股权激励有关备忘录1号》、《股权激励有关备忘录2号》、《股权激励有关

广东华商律师事务所及经办律师认为：1、公司本次调整股票授予对象、期

《备忘录 2号》、《备忘录3 号》以及《公司股票期权激励计划（草案修订稿）》

合的方式召开了公司2013年第一次临时股东大会，会议以特别决议审议通过了

票期权激励计划（草案修订稿）》及《关于提请召开2013年第一次临时股东大会

董事会认为需要进行激励的相关

行注销。

到行权条件予以注销的议案》，因部分激励对象离职、公司未达到第一次行权条

为4.96元。

首次授予的激励对象共191人，授予激励对象股票期权的行权价格为每股11.62

新农发生资本公积金转增股份、派送股票红利、派息、股票拆细、缩股、配股等

2、公司关于对股票期权激励计划激励对象名单、期权数量和行权价格进行

2015年4月28日，公司召开了2014年度股东大会，会议审议通过了《2014

1、2012年11月19日，公司第二届董事会第十七次会议审议通过了《股票期

占总股本的比

性文件及《公司章程》、《公司股票期权激励计划（草案修订稿）》的有关。

（二）权益涉及的行权价格及期权数量的调整

其他公司及子公司中层以上管理

中关于激励对象进行调整、股票期权注销的相关。

 

万份；同时因公司实施2014年度权益，行权价格由原4.96元调整为4.86元。

5.65%

702.24

本次对公司股票期权激励计划激励对象、期权数量及行权价格的调整不会对

司的经营业绩产生重大影响，也不会影响公司的管理团队勤勉尽职。

行权之前离职，根据《公司股票期权激励计划（草案修订稿）》，上述11人已不

39.60

深圳市金新农饲料股份有限公司

根据调整后的结果，公司首次授予激励对象为102人，授予的股票期权数量

0.15%

工作，根据《股票期权激励计划》，首次授予激励对象1,283万份股票期权（不

获授期权数量

取消”。为此，上述11人已不具备激励对象资格，所涉及股票期权数量89.76万份

翟卫兵

法》、《管理办法》、《备忘录1号》、《备忘录2号》、《备忘录3号》等相关法律、法

权激励计划所涉股票期权首次授予事项的议案》。确定本次激励计划的股票期权

6、2013年2月27日，公司完成了股票期权激励计划的首次股票期权授予登记

 

规、规范性文件以及《公司章程》、《公司股票期权激励计划（草案修订稿）》的

票期权激励计划激励对象由原113人调整为102人，股票期权激励计划授予期权数

根据《股票期权激励计划（草案修订稿）》的：“若在股票期权行权前金

年度利润分配方案》，2014年度权益分配方案为：按照公司2014年12月31日

 

4.96元调整为4.86元。

鉴于原激励对象中吕兴双等11人已离职。根据公司《股票期权激励计划（草

由原906.84万份调整为817.08万份（不含预留股票期权80万份，预留的股票期

（一）对激励对象名单及股票期权数量进行调整的情况

案修订稿）激励对象名单》进行了核查并发表了核查意见。

含预留的80万份），约占本激励计划签署时公司股本总额14,100万股的9.10%；

派息后的行权价格=4.96-0.1=4.86元

经调整，首次授予股票期权的激励对象由原113人调整为102人，已授予未行

公司股票期权激励对象名单、期权数量进行调整以及第一个行权期获授期权未达

人员（共99人）

行权价格的公告

9、2014年3月27日，公司第二届董事会第二十九次会议审议通过了《关于对

3

假记载、性陈述或重大遗漏。

注：陈文彬先生、先生为激励对象，在公司完成股票期权激励计划授予登记后职务发生变更。2013

例

并发表了核查意见。

1、经核查，公司原激励对象中吕兴双等11人因个人原因在期权授予之后、

案》，基于2012年度利润分配方案的实施、部分激励对象离职等情形对首次授予

占总期权数量

（三）调整结果

股票期权的授予对象、期权数量和行权价格进行调整并对部分已授予股票期权进

46.20

因在期权授予之后、行权之前离职，根据《股票期权激励计划（草案修订稿）》

2、公司本次调整股票期权激励计划授予对象、期权数量和行权价格系根据

7、2013年8月15日，公司第二届董事会第二十三次会议审议通过了《关于调

 

4、2013年1月28日，公司以现场投票、网络投票以及董事征集投票相结

及对部分已授予股票期权进行注销的事项符合《上市公司股权激励管理办法（试

于对公司股票期权激励对象名单、期权数量进行调整以及第二个行权期获授期权

之后、行权之前离职，所涉及股票期权数量共计89.76万份将予以注销，公司股

首次授予股票期权的激励对象由117人调整为113人，已授予的股票期权数量调整

《股票期权激励计划（草案修订稿）》、《股票期权激励计划实施考核办法》、

分已授予股票期权进行注销。首次授予股票期权的激励对象由175人调整为151

四、董事意见

已注销）调整为559.2万份。 同时，又因公司实施2013年度及2014年半年度权益

议案》，因部分激励对象离职，所涉145.6万份股票期权将予以注销，公司股票

价格的意见》

0.13%

六、律律意见书的结论性意见

等，无法激励的公平性，公司拟取消授予预留的80万份股票期权。公司将通

经审核，监事会认为公司原激励对象吕兴双等共11人因个人原因在期权授予

29.04

备忘录3号》以及公司《股票期权激励计划（草案修订稿》中关于激励对象进行

2.63%

其中：P0为调整前的行权价格；V为每股的派息额；P为调整后的行权价格。

权已经取消）。同时，因公司实施2014年度权益，公司股票期权行权价格由

董事会秘书

 

10、2014年10月28日，公司第三届董事会第四次（临时）会议审议通过了《关

陈文彬

3、2013年1月10日，公司第二届董事会第十八次（临时）会议审议通过了《股

将予以注销，并对激励对象进行相应调整。同时，公司已完成2014年度权益，

量由原906.84万份（不含预留股票期权80万份，预留部分已注销）调整为817.08

票期权的激励对象由原113人调整为102人，已授予未行权的首次股票期权数量

1、《第三届董事会第十五次会议决议》；

11、2015年3月26日，公司第三届董事会第八次（临时）会议审议通过了《关

于调整股票期权激励计划激励对象名单及授予数量的议案》、《关于公司股票期

《股票期权激励计划（草案修订稿）》的相关进行的，符合《公司法》、《管

五、监事会审核意见

共计派发现金股利31,020,000.00元，剩余未分配利润 11,588,052.94元转以后年

二O一五年十月二十三日

获授期权数量

万份，预留的股票期权已经取消）。

 

调整、股票期权注销的相关。

深圳市金新农饲料股份有限公司董事会

股票期权即被取消”。为此，上述 11人已不具备激励对象资格，所涉及股票期

关于调整股票期权激励计划激励对象名单、期权数量和

会第十二次会议对《股票期权激励计划（草案）激励对象名单》进行了核查并发

董事发表意见如下：

4.85%

100%

对实施2014年度权益方案后的行权价格调整如下：

1