广电运通：华泰联合证券有限责任公司关于公司预计2016年度开展远期结售汇业务、人
作流程、信息隔离措施、内部风险报告制度及风险处理程序、信息披露等作出明确，
公司开展远期结售汇业务、人民币外汇掉期业务遵循锁定汇率风险、套期保值的原
结售汇业务内控制度，以及有效的风险控制措施。公司开展远期结售汇业务已履行了必
作为广州广电运通金融电子股份有限公司（以下简称“广电运通”、“公司”）本次
1、预计交易额度
公司拟开展的远期结售汇业务、人民币外汇掉期业务，只限于公司生产经营所使用
以满足正常生产经营需要，具有必要性。公司已根据有关法律法规的要求建立了完善的
对客户报价汇率进行锁定；当汇率发生巨幅波动，如果远期结汇汇率已经远低于对客户
2016年3月24日
度不完善而造成风险。
生产经营，公司计划在银行开展远期结售汇业务、人民币外汇掉期业务。
交易所股票上市规则（2014年修订）》和《深圳证券交易所上市公司保荐工作》和
年开展远期结售汇业务、人民币外汇掉期业务，业务总规模：美元币种累计金额不超过
2、预计占用资金
交割日期不同的人民币对同一外币的买卖交易，并在两笔交易的交割日按照该掉期合约
远期结售汇业务是指与银行签订远期结售汇合同，约定将来办理结汇或售汇的外汇
二、远期结售汇业务、人民币外汇掉期业务品种
2、内部控制风险：远期外汇交易专业性较强，复杂程度较高，可能会由于内控制
（以下无正文）
方式购入，主要采用美元、欧元等外币进行结算，因此当汇率出现较大波动时，汇兑损
约定的币种、金额、汇率办理的结汇或售汇业务。
益对公司的经营业绩会造成影响。为了降低汇率波动对公司利润的影响，使公司专注于
1、汇率波动风险：在汇率行情变动较大的情况下，银行远期结汇汇率报价可能低
结汇或售汇的业务。
缴纳的金比例根据与不同银行签订的具体协议确定。
4、回款预测风险：进出口部门根据客户订单和预计订单进行回款预测，实际执行
三、2016年预计开展的远期结售汇业务、人民币外汇掉期业务交
五、公司拟采取的风险控制措施
开展远期结售汇业务、人民币外汇掉期业务交易额度的核查意见
金额不超过11,000万美元，欧元币种累计金额不超过1,000万欧元（其中：公司美元
人民币外汇掉期业务无。
七、保荐机构核查意见
币种远期结售汇业务、人民币外汇掉期业务累计总额不超过8,000万美元，公司欧元币
4、公司进行远期结售汇业务、人民币外汇掉期业务交易须严格基于公司的外币收
一、开展远期结售汇业务、人民币外汇掉期业务的目的
公司拟开展的远期结售汇业务、人民币外汇掉期业务是为满足正常生产经营需要，
预计2016年开展的远期结售汇业务、人民币外汇掉期业务总规模：美元币种累计
易额度和投入资金
于公司对客户报价汇率，使公司无法按照对客户报价汇率进行锁定，造成汇兑损失。
避免出现应收账款逾期的现象。
华泰联合证券有限责任公司
则，不做投机性、套利性的交易操作，在签订合约时严格按照公司预测收（付）款期限
币种、金额、汇率和期限，到期再按照该远期结售汇合同约定的币种、金额、汇率办理
远期结售汇业务、人民币外汇掉期业务交易可以在汇率发生大幅波动时，降低汇率
在银行办理的规避和防范汇率风险的业务。
经核查，本保荐机构认为：公司开展远期结售汇业务目的是规避和防范汇率风险，
根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》、深圳证券交易所《深圳证券
保荐代表人：________________________________
要的决策程序。
目前公司部分产品出口非洲、中东及欧美等地区市场，同时公司部分材料采用进口
11,000万美元，欧元币种累计金额不超过1,000万欧元的额度内开展远期结售汇业务、
文件要求，华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”、“保荐机构”）
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造成延期交割导致公司损失。
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的主要结算货币——美元、欧元，开展交割期与预测回款期一致，且金额与预测回款金
非公开发行A股股票持续督导阶段的保荐机构，对关于公司预计2016年度开展远期结
3、为防止远期结汇延期交割，公司高度重视应收账款的管理，积极催收应收账款，
定比例的金外，不需要投入其他资金，该金将使用银行授信或公司的自有资金。
四、远期结售汇业务、人民币外汇掉期业务风险分析
报价汇率，公司会提出要求，与客户协商调整价格。
《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作（2015年修订）》等相关法律法规
售汇业务、人民币外汇掉期业务的交易额度进行核查，发表核查意见如下：
华泰联合证券有限责任公司
5、公司内部审计部门、董事会审计委员会将会定期、不定期对实际交易合约签署
过程中，客户可能会调整订单，造成公司回款预测不准，导致延期交割风险。
开展远期结售汇业务、人民币外汇掉期业务，公司除根据与银行签订的协议缴纳一
本保荐机构对公司及全资子公司运通国际在2016年度在美元币种累计金额不超过
2、公司制定了《远期结售汇业务、人民币外汇掉期业务内部控制制度》，对远期
11,000万美元，欧元币种累计金额不超过1,000万欧元。
公司第四届董事会第十八次会议审议通过了《关于预计2016年度开展远期结售汇
人民币外汇掉期业务是指在委托日同时与银行约定两笔金额一致、买卖方向相反、
(付)款预测，严格任何金额的单向、存在风险敞口的远期外汇交易行为。
和收（付）款金额进行交易。
波动对公司的影响，使公司专注于生产经营，但开展远期结售汇业务、人民币外汇掉期
六、履行的程序
美元）。
业务交易也可能存在一定的风险：
时建立异常情况及时报告制度，并形成高效的风险处理程序。
结售汇业务、人民币外汇掉期业务的操作原则、审批权限、责任部门及责任人、内部操
计2016年度开展远期结售汇业务、人民币外汇掉期业务交易额度的核查意见》之签字盖章
关于广州广电运通金融电子股份有限公司预计2016年度
额相匹配的外汇交易业务。
及执行情况进行核查。
（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于广州广电运通金融电子股份有限公司预
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3、客户违约风险：客户应收账款发生逾期，货款无法在预测的回款期内收回，会
页）
业务、人民币外汇掉期业务交易额度的议案》，同意公司及全资子公司运通国际2016
种远期结售汇业务、人民币外汇掉期业务累计金额不超过1,000万欧元；广电运通国际
位牵制制度，加强相关人员的职业教育及业务培训，提高相关人员的综合素质。同
有限公司（以下简称“运通国际”）美元币种远期结售汇业务累计金额不超过3,000万
并提交公司董事会审议通过后实施。公司将严格按照制度的要求，建立严格的授权和岗
1、进出口部门采用银行远期结汇汇率向客户报价，以便确定订单后，公司能够以
