外汇期货代码发行]天弘乐享：招募说明书

二、释义 .......................................................... 5

本基金所投资的中小企业私募债券之债务人出现违约，或在交易过程中发生

致的投资风险，由投资者自行负责。

十二届常务委员会第十四次会议《常务委员

目 录

基金管理人招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国

中投资于权证的比例不超过基金资产的3%；债券、货币市场工具等稳健资产占

（第一个保本周期除外）承本偿付责任的机构

风险，信用风险，流动性风险，再投资风险，通货膨胀风险，操作或技术风险，

十一、基金的财产 ................................................. 65

保本周期的保本提供不可撤销的连带责任

9、基金份额发售公告：指《天弘乐享保本混合型证券投资基金基金份额发

本基金股票、权证、股指期货等风险资产占基金资产的比例不高于40%，其

应详细查阅基金合同。

产，但不本基金一定盈利，也不最低收益。基金的过往业绩并不预示其

二十、基金托管协议的内容摘要 .................................... 104

九、保本、保本的及保本周期到期 ............................... 43

十三、基金的收益与分配 ........................................... 71

1、基金或本基金：指天弘乐享保本混合型证券投资基金

十四、基金费用与税收 ............................................. 73

二十一、对基金份额持有人的服务 .................................. 119

值和市场前景做出实质性判断或，也不表明投资于本基金没有风险。

是约定基金合同当事人之间、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取

一、绪言 .......................................................... 4

一、绪言

未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保

基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资

基金资产的比例不低于60%。在期，本基金持有现金或到期日在一年以内的

本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、性陈述或重大遗

第一个保本周期由重庆三峡集团股份有限公司作为人，为本基金第一个

5、保本义务人：与基金管理人签订风险买断合同，为本基金的某保本周期

交收违约，或由于中小企业私募债券信用质量降低导致价格下降，可能造成受托

售公告》

本基金为保本混合型基金，属于证券投资基金中的中低风险品种，其预期风

10、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行规、规范性文件、

合规性风险、本基金的特有风险和其他风险。基金管理人提醒投资者基金投资的

十二、基金资产的估值 ............................................. 66

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同

险和预期收益低于股票型基金和非保本的混合型基金，高于货币市场基金和债券

会第五次会议通过，经2012年12月28日经第十一届常务委

三、基金管理人 ................................................... 11

下简称“《指导意见》”）以及《天弘乐享保本混合型证券投资基金基金合同》（以

披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《关于保本基金的指导意见》（以

司释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

基金的意愿、时机、数量等投资行为作出决策，自行承担投资风险。投资人

基金托管人：中信银行股份有限公司

集。

《天弘乐享保本混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”

十五、基金的会计与审计 ........................................... 75

和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，判断市场，对认购（或申购）

投资者投资于保本基金并不等于将基金作为存款放在银行或存款类金融机

十六、基金的信息披露 ............................................. 76

对本基金收益造成影响。

证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价

11、《基金法》：指2003 年10月28日经第十届常务委员

构，保本基金在极端情况下仍然存在损失投资本金的风险。投资人购买本基金份

本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委

《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息

七、基金合同的生效 ............................................... 33

招募说明书

资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读基金合同、本招募说明书等

或“本招募说明书”）依照《中华人民国证券投资基金法》（以下简称“《基

6、基金合同：指《天弘乐享保本混合型证券投资基金基金合同》及对基金

证。

得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行

十、基金的投资 ................................................... 57

金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、

托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作

2、基金管理人：指天弘基金管理有限公司

7、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《天弘乐享保本

四、基金托管人 ................................................... 21

员会第三十次会议修订，自2013年6月1日起实施，并经2015年4 月24日第

4、人：指与基金管理人签订合同，为基金管理人对基金份额持有

3、基金托管人：指中信银行股份有限公司

法在同一价格水平上进行较大数量的买入或卖出，存在一定的流动性风险，从而

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投

债券不低于基金资产净值的5%，在保本周期内，本基金不受该比例的。

二十二、招募说明书存放及查阅方式 ................................ 121

8、招募说明书或本招募说明书：指《天弘乐享保本混合型证券投资基金招

在获得基金投资收益的同时，亦承担基金投资中出现的各类风险，可能包括利率

在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

人的保本金额承担的保本清偿义务提供不可撤销的连带责任的机构。本基金

信息披露文件，自主判断基金的投资价值，全面认识本基金产品的风险收益特征

额的行为视为同意合同或风险买断合同的约定。

合同的任何有效修订和补充

混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引

型基金。

十七、风险 ................................................... 82

十九、基金合同的内容摘要 ......................................... 88

八、基金份额的申购与赎回 ......................................... 35

二十三、备查文件 ................................................ 122

基金管理人：天弘基金管理有限公司

下简称“基金合同”）编写。

天弘乐享保本混合型证券投资基金

漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

六、基金的募集 ................................................... 29

募说明书》及其定期的更新

有关享有、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的和义务，

五、相关服务机构 ................................................. 24

十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ....................... 86

重要提示

会关于修改

本基金经中国证监会2016年1月27日证监许可[2016]193号文准予注册募

二、释义

任何解释或者说明。

财产损失。此外，受市场规模及交易活跃程度的影响，中小企业私募债券可能无

为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他