公告]兆驰股份：关于最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施及整改情况的公告—

公司将严格按照公司《内幕信息知情人管理制度》、《外部信息使用人管理

报告相关的内部控制的评价工作，并形成工作底稿；并聘请中介机构对与财

②公司第二届董事会第十七次会议审议通过了《关于修订

2、公司对影响上市公司性的各种事项进行了全面清理，重点对实际控

双庆任职股东深圳市鑫驰投资有限公司（以下简称“鑫驰投资”）总经理，行政

（4）公司要求经营班子，尤其是董事会办公室工作人员在日常工作中，积

习培训，且未形成培训记录。

2010年11月25日，《上海证券报》及相关刊登或转载了题为《研发

作底稿，建立专项档案。

事、高级管理人员及中层管理人员学习。

审计部门。

（四）募集资金管理和使用方面存在的主要问题

公司财务部会计罗丽霞任职控股股东深圳市兆驰投资有限公司（以下简称

后，由印章保管人登记后用印。

5,000元，给予董事会秘书叶永青罚款3,000元的处罚。国信证券保荐代表人参

1、董事会会议公告的信息披露存在虚假

公司信息披露管理办法》和公司《投资者关系管理制度》的相关。

证券期货市场诚信档案。此外，公司董事方建新、董事康健、连兴、全劲松

处罚。公司就董事会相关决议向深圳证券交易所申请豁免公告，并承诺吸取教训，

（1）公司董事会和管理层已充分认识到内审工作的重要性，按照要求设置

给予董事长顾伟、董事康健、连兴、全劲松、姚向荣、余庆，董事方建新、

（2）公司于2011年2月25 日召开了二届十二次董事会会议和二届十次监

公司整改情况如下：

秘书予以的通报》（深证局发[2011]38 号）。

③公司内部审计部门对相关制度的执行情况实施不定期检查。

告，董事、高管人员薪酬制度等与各专门委员会工作职责相关的内容，公司将严

自查报告。

归公司所有； 给公司造成损失的， 应当承担赔偿责任；没有给公司造成损失，

事会议事规则》的相关，造假，性质恶劣。

3、对印章使用申请表连续编号，并建立专门档案归档保管。

3、投资者接待工作不规范

反方式存入兆驰投资指定账户2,800万元，该笔资金已于2011年3月收回，

可项目审查反馈意见通知书》（153571号）（以下简称“反馈意见”)。

事会会议，听取了全体董事对此事的陈述和检讨，并对相关责任人进行了严

总经理在资金运用、资产运用、签订重大合同时的具体权限。公司对副总经理等

并提交董事会办公室，违反了公司《内幕信息知情人登记制度》第九条的相关规

①公司要求对在境外设立子公司的事项严格按照公司《公司章程》、《对外

有限公司、英腾电子有限公司等公司的公章、财务专用章或业务专用章，以

整改措施如下：

 

责令公司立即组织召开董事会会议和监事会会议，对上述不规范行为及相关责任

资料存在随意删改的情况，如公司二届十一次董事会会议原始会议通知包括十二

员陪同。

司《募集资金管理制度》的相关。

整改措施如下：

公司《年报信息披露重大差错责任追究制度》的内容不符合中国证监会《关

加了本次董事会，对相关责任人进行了，并对公司全体董事、监事和高级管

整改措施如下：

2011年2月18日，深圳证监局向公司下发了《关于对深圳市兆驰股份有限

露重大差错责任追究制度的通知》（深证局公司字[2010]14 号）的相关修

引以为戒。检查发现，公司并未真正认识上述违规问责的重要性，不仅没有在公

6、内部审计工作存在缺陷

公司下发了深证局发[2011]37号“决定”，对公司及董事长顾伟、董事会

日，公司二届十二次董事会会议审议了向汇丰银行（中国）有限公司申请2亿元

1、对上述影响上市公司性的各种事项进行全面清理。公司已对在相关

“兆驰投资”）的总经理，副总经理姚向荣任职兆驰投资的监事；研发部经理谭

排，但在对方是善意第三人的情况下除外。董事违反本条所得的收入，应当

证监局决定对公司及董事长顾伟、时任董事会秘书叶永青予以，通报深圳辖

2011年2月25日，公司召开第二届董事会第十二次会议和第二届监事会第

事发出会议通知，没有审议议案的表决票，董事会会议决议的董事签字页中部分

二〇一六年二月十九日

和财务会计的监督职能，监事会的监督功能未得到有效发挥。公司监事会会议通

兆驰有限公司、维尔京群岛兆驰有限公司，已获得商务部颁发的企业境外投资证

公司董事会运作不规范。如董事会会议通知发送不及时、发送会议通知时所

职务。

公司内部审计工作存在较大缺陷，如公司《内部审计制度》的相关流于

性事项的自查报告》，保荐机构国信证券对公司上述清查结果进行专项核查，

肃问责。经董事会决定，依据公司《董事、监事、高级管理人员内部问责制度》 ，

司及相关当事人给予通报处分的决定》，指出兆驰股份上市以来，以反

整改措施如下：

区上市公司，并记入证券期货市场诚信档案。2011年2月18 日，深圳证监局向

② 公司第二届董事会第十七次会议审议通过了《关于修订

2、公司董事会、监事会要求行政人事部、财务部、董事会办公室及其他相

（2）接待投资者必须建立投资者接待活动档案，接待投资者必须有董事会

股东，自兆驰股份上市以来，新疆兆驰以反质押金的形式从兆驰股份取得资

 

公司部分制度的内容不符规要求，如公司《公司章程》未对董事会

2011年10月31日，深圳证券交易所作出《关于对深圳市兆驰股份有限公

的议案》，明确了公司总经理在资金运用、资产运用、签订重大合同时的具体权

公司于2008年9月成立了董事会各专门委员会，并制定了各委员会的工作

资权限设置的合，从性质的重要性和投资金额的重大性两个方面梳理现有的

事、监事、高级管理人员内部问责制度》和《特定对象来访接待管理制度》，完

的议案》 ，明确公司所有对外投资均需提交董事会审议。

治理准则》关于上市公司性的相关。

司高级管理人员问责报告的议案》 ，总经理康健对相关事项作出了深刻检讨。

且，第一百零四条对董事的报告义务，同时适用于监事和高管。

年4月才全部收回上述资金，未及时履行信息披露义务。兆驰股份的上述行为违

整改措施如下：

2、公司内部审计部门对募集资金的使用情况每季度进行检查，出具专项报

（3）做好会议记录。

（二）公司治理方面存在的主要问题

（1）2010年12月8日，公司第二届董事会第九次会议审议通过了《关于

负责人不具备会计专业知识和审计经验，缺乏专业胜任能力；内审部门负责人没

部经理陆婷任职鑫驰投资的代表人和董事长；销售总监程彤任职实际控制人

的两项议案，重新制作了董事会会议的全套资料，包括会议通知、会议记录、会

仅留存有一次投资者接待记录和少量承诺书。上述行为违反了中国证监会《上市

4、公司建立了董事、监事、高级管理人员关联关系自觉报告机制。公司修

但使公司受到监管部门处罚，或被股东起诉的，应当承担相应的责任。”而

④公司内部审计部门对相关制度的执行情况实施不定期检查。

一、《关于对深圳市兆驰股份有限公司及董事长董事会秘书予以的决

（1）公司已严格按照《公司章程》和《董事会议事规则》的规范董事

 

教训的基础上，查漏补缺，加强规范运作意识，严格制度学习和制度执行。

及董事姚向荣、刘桂萍的私章。此外，检查还发现公司董事会秘书办公室存管了

二、《关于深圳市兆驰股份有限公司治理情况的监管意见》（深证局公司字

证券代码：002429 证券简称：兆驰股份公告编号：2016-020

进行记录，并将相关记录及时上传至深圳证券交易所网站。

定》（深证局发[2011]37号，以下简称“决定”）及《关于对深圳市兆驰

并按约定收取了利息。2008年度、2009年度、2010年度公司分别确认利息收入

永青责令改正并作书面检讨以及公司内部通报的处理，给予董事长顾伟罚款

知发出时间随意，不符合公司《监事会议事规则》第二十条监事会应在监事

种类、范围、具体认定标准和处理程序等，内容简单，制度流于形式。

签署承诺书，也未就调研过程和会谈内容形成书面记录。2010年9月至12月，

会议记录。

（4）2011 年 3 月 1 日，公司时任董事会秘书叶永青辞去了董事会秘书的

的 11 楼，并由公司工作人员管理。

的议案》，完善了制度建设。

（2）按照制度的时间发送董事会会议通知，并完整附上所审议议案的

有关工作的通知》（深证局公司字【2011】31号）的要求启动了企业内部控制

效运作。

（3）公司将安排董事、监事、高级管理人员、董事会秘书、证券事务代表

7、《内幕信息知情人登记制度》未能严格执行

（3）2011年5月30日，公司第二届董事会第十七次会议审议通过了《关

会十七次会议审议通过了《关于修订

 

（1）签订重大投资协议未履行决策程序

 

事的签字系伪造，公司公告的信息内容存在虚假。上述行为违反了《证券法》、

（一）有关上市公司性的问题

（2）公司将安排董事、监事、高级管理人员及中层管理人员定期学习证券

限，同时，对副总经理等高级管理人员的授权也予以明确。

公司制定了《印章管理制度》 ，采用印章使用申请表对印章的使用进

国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《中国证监会行政许

十次会议，对此次违规事项进行内部问责，给予相关责任人员董事长顾伟，董事

 

2、公司严格执行《印章管理制度》，填写印章使用申请单，部门领导审批

件的错误行为，认真学习了证券法律法规。

（3）监事章岚芳已于2011年4月1日辞去监事职务。

公司的印章、证照及相关资料已全部归还所有人。

顾伟配偶刘桂萍控制的深圳市科智投资有限公司（以下简称“科智投资”）总经

董 事 会

事人的上述违规行为和上述处分，记入上市公司诚信档案，并向社会公布。

培训。

的总经理对外投资的权限仅以净资产比例的相对值进行，存在较大风险隐患

进行了问责，决定实施内部通报，分别罚款 5000元、3000元和 3000 元的

务报告相关的内部控制进行审计。

余庆未关注公司公告内容与事实严重不符的情况，也没有向监管部门主动报告。

（5）公司积极开展全面自查，进一步完善公司治理制度，在深刻反醒本次

作细则》和《对外投资管理办法》等制度履行相应的决策程序。

股东及其他公司在人员、机构、财务上严格分离，确保关联方和关联交易得到有

度中了公章借出的审批程序，但未公章借出审批的留痕，公司印章管理

况

关系时（聘任合同除外），不论有关事项在一般情况下是否需要董事会批准同意，

均应当尽快向董事会披露其关联关系的性质和程度。除非有关联关系的董事按照

会会议召开前十天将会议召开的时间、地点及表决事项等书面通知各监事的规

（2）在境外设立子公司未履行决策程序

鑫驰投资，实际控股人顾伟配偶刘桂萍控制的企业兆科达、科智投资、东莞兆驰，

务。

谷歌 TV,兆驰股份涉足互联网电视领域》的文章，报道称公司正设计研发适合谷

存在缺陷。

深圳市兆驰股份有限公司

务。

2011年11月3日，深圳证券交易所作出《关于对新疆兆驰股权投资合伙企

证券交易所《上市规则》第 2、8 条、第 2、14 条、《中小企业板上市公司规

披露直接领导人董事长顾伟予以内部通报并 5000 元金的处罚；对直

投资者关系管理档案的归档和及时上传工作。严格实行事前预约，根据预约的情

于做好上市公司 2009 年年度报告及相关工作的公告》（证监会公告[2009]34

公司与控股股东在人员、机构、财务上均未能严格分离，违反了《上市公司

号）和我局《关于要求制定上市公司年报信息披露重大差错责任追究制度的通知》

按照中国证监会《关于做好上市公司 2009 年年度报告及相关工作的公告》

（证监会公告[2009]34 号）和深圳证监局《关于要求制定上市公司年报信息披

的处理，给予董事长顾伟罚款 5000 元、时任董事会秘书叶永青罚款 3000

公司信息披露管理办法》和公司《投资者关系管理制度》的相关。”

（五）董事会内部问责的执行流于形式

理；财务经理刘久琳任职实际控制人顾伟控制的深圳市英腾电子有限公司（以下

决策程序做出明确；《总经理工作细则》没有按照《公司章程》的要求

（1）公司收到上述监管文件后，高度重视，向全体董事、监事和高级管理

（三）信息披露方面存在的主要问题

（2）审计部按照《内部审计制度》，积极开展内部审计工作，并定期向董

经理工作细则》和《对外投资管理办法》的相关，也没有按进行信息披

个议案，会议当天所有董事已经对十二项审议议案进行表决后，公司取消了其中

计划安排和执行情况等。

本公司及董事会全体信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假

反了深圳证券交易所《股票上市规则（2008年修订）》第1.4条和《中小企业

改了《公司章程》，在《公司章程》第一百零四条，增加了以下内容：“董事不

司与控股股东应实行“人员、资产、财务分开，机构、业务”的，并安

资料。对董事会会议通知的发放记录进行留存，并抄送全体监事，切实保障公司

条的。根据深圳证券交易所《股票上市规则（2008年修订）》第17.2条的

人严肃问责。保荐机构出具专项意见后，公司应履行信息披露义务。

董事的签字系伪造，公司公告的信息内容存在虚假，公司的上述行为违反了《证

守法合规意识。

管了科智投资的营业执照、税务登记证、组织机构代码证、开户许可证、公司章

素等，起草《公司内部控制规范实施工作方案》。

次董事会会议对负主要责任的董事长顾伟、总经理康健和时任董事会秘书叶永青

秘书或证券事务代表在场，董事会秘书或证券事务代表必须对每一次投资者接待

委员会会议留存详细的会议记录,对相关会议资料建立专项档案归档保存。

善了制度建设。

公司时任董事会秘书叶永青以接待投资者调研名义报销业务招待费用六次，公司

人员进行了传达。

任董事会秘书叶永青独自一人接待了上海证券报记者，未做接待记录，并向新闻

大会审议通过。

行记录等。

了事后审议，确认该等关联交易事项，补充了相关审批程序，公司董事业已

[2011]35号，以下简称“《监管意见》”）

2、公司存管控股股东单位及其他单位的大量印章、证照及相关资料

公司兼职的公司工作人员进行了认真的清查，并作出了相应的人员变更，同时向

整改措施如下：

的议案》，并经2010年年度股东大会审议通过。

（1）由保荐机构国信证券对全体监事进行证券法律法规培训，提高监事的

工商登记部门申请变更登记；属于主要股东、实际控制人顾伟控制的公司及其他

（3）保荐机构国信证券组织公司董事、监事、高管人员深入分析了本次事

规范实施的相关工作。公司根据自身的行业特点、业务情况、运营模式、风险因

秘书叶永青予以，通报深圳辖区上市公司（38号“通报”），并计入

范运作》第 5、1、1 条、第 5、1、6 条的。公司董事会决定，对信息

（3）对《对外投资管理办法》进行修订，重新审慎评估公司现有的对外投

金部经理，不利于监事会对财务职能的履行。

事会审计委员会汇报内部审计工作计划安排和执行情况。对内部审计工作形成工

理人员进行了专项培训。

2010 年 12 月 16 日，公司二届十次董事会会议审议通过了《关于设立全

（4）2011年4月8日，公司第二届监事会第十二次会议，选举波为监

质押金的形式为控股股东新疆兆驰提供资金人民币2,927.05万元，直至2011

 

①公司已要求对于重大合同的签署必须严格按照《公司章程》、《总经理工

康健、全劲松、姚向荣、余庆、连兴、熊志辉、邓伟明、方建新，董事会秘书叶

整改措施如下：

所采取处罚或监管措施及整改情况公告如下：

事亦未参加表决的会议上批准了该事项，否则公司有权撤销该合同、交易或者安

订《年报信息披露重大差错责任追究制度》。2011年3月14日，公司第二届董

发现，公司2011年2月15日公告的《第二届董事会第十二次会议决议公告》的

2011年5月30日，公司第二届董事会第十七次会议审议通过了《关于修订

透露了有关公司经营的重大未息。上述行为违反了中国证监会《上市

（3）公司参照深圳证监局《关于做好深圳辖区上市公司内部控制规范试点

板上市公司规范运作》第4.2.3条、第4.2.6条、第4.2.10条、第4.2.11

议书》，拟建设试听产品工业园项目，总投资计20亿元，项目年产值100 亿元。

熊志辉、邓伟明和时任董事会秘书叶永青责令改正并作检讨以及在公司内部通报

完善审批程序。

简称“英腾电子”）代表人和执行董事，并担任兆驰多有限公司的

司2011年液晶电视出货量将突破300万台。经查，2010年11月24 日，公司时

等。

2011年2月10日，公司与汇丰银行（中国）有限公司深圳分行签订了金额

于修订

本条前两款的要求向董事会作了披露，并且董事会在不将其计入人数、该董

司章程》和《对外投资管理办法》的相关，也没有按进行信息披露。”

具现场检查报告。

会的运作。按发送监事会会议通知，并完整附上所审议议案的资料，并做好

（七）印章使用的登记管理不规范

圳市兆科达贸易有限公司（以下简称“兆科达”）、科智投资、东莞兆驰、英腾

有按照公司《内部审计制度》的定期向董事会审计委员会汇报内部审计工作

检查发现，上述重大协议的签订未履行决策程序，违反了公司《公司章程》、《总

制度》的进行内幕信息知情人的登记和报备。

《董事会议事规则》的相关。针对此事，深圳证监局于2011年2月18日向

公司高级管理人员问责报告的议案》、《关于信息披露违规整改措施与计划的议

关于最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施及整改情况

整改措施如下：

 

对外投资权限，明确公司所有对外投资均需提交董事会审议。

股东等。兆驰投资、鑫驰投资的证券账户登记卡在公司存管，并由陆婷操作；兆

以下简称“通报”）

证券法律法规的培训。

4、《信息披露管理办法》的存在缺陷

4、2011年3月1日，公司时任董事会秘书叶永青辞去了董事会秘书的职务。

监事的知情权。

3、2011年4月26日，第二届董事会第十五次会议对上述反事项进行

2010年11月17日，公司与深圳市龙岗区贸易工业局签订了《项目投资协

1、部分重大事项未履行决策程序，也没有按进行信息披露

（1）对《公司章程》进行修订，对董事会对外投资、收购出售资产、资产

公司拟设立法兰克福兆驰有限公司、新加坡兆驰有限公司、美国

务关系进行全面自查，并将清查结果提交董事会审议，从而确保上市公司与控股

 

定。公司监事会会议记录过于简单，缺少监事发言要点，未能全面反映全体监事

公司董事会决定，对总经理康健予以内部通报并 3,000 元金的处罚。

券法》、中国证监会《上市公司信息披露管理办法》，也违反了《公司章程》、

深圳辖区各上市公司下发了《关于对深圳市兆驰股份有限公司及董事长、董事会

事会第十三次会议审议通过了《年报信息披露重大差错责任追究制度（修订稿）》。

为2亿元人民币开立信用证额度和500万美元进口物资信贷协议。2011年3月1

整改措施如下：

整改措施如下：

得违反竞业，如有在外注册和公司主营业务有类似的企业、或在外注册

2、与汇丰银行签订协议存在决策程序倒置的情况

因公司时任董事会秘书叶永青向新闻透露重大未息、总经理康健

1、公司人员在控股股东及其他单位兼任职务，并负责管理日常事务

董事会会议审议事项涉及公司发展战略，董事、高管人员提名，财务会计报

1、2008年，公司为获取控股股东兆驰投资为公司的银行借款提供，以

极与监管部门沟通，遇到疑难问题及时汇报，认真听取监管部门的。

积极参加中国证监会、深圳证券交易所、深圳证监局、上市公司协会举办的各种

制人顾伟控制的企业在人员和业务等方面的关联关系进行了全面自查并形成了

 

审议议案的资料未完整一并发送，董事会会议通知未抄送全体监事；董事会会议

（6）2011年3月1日，公司时任董事会秘书叶永青辞去了董事会秘书的职

整改措施如下：

接责任人时任董事会秘书叶永青予以内部通报并 3000 元金的处罚。

流程，内部审批流于形式。

（6）公司已严格按照《公司章程》和《监事会议事规则》的规范监事

格按照《董事会战略发展委员会工作条例》、《董事会审计委员会工作条例》、

③2010 年 12 月 8 日，公司第二届董事会第九次会议审议通过了《关于公

9、部分制度的内容不符规要求

法律法规和公司的内部控制制度。内部控制制度有修订时，将及时安排董事、监

（六）《年报信息披露重大差错责任追究制度》的内容不符合相关

程等资料。”

2、向新闻透露重大未息

除公司公章和法人私章外，公司行政部存管了控股股东兆驰投资、公司股东

3、保荐机构国信证券每季度对募集资金管理和使用情况进行现场检查，出

 

关部门在今后的工作中严格自律，严格遵守《上市公司治理准则》中关于上市公

 

票上市规则（2008年修订）》第17.2条、第17.3条的，对兆驰股份给予

，经纪律处分委员会审议通过，决定给予兆驰投资通报的处分。对新疆

记载、性陈述或重大遗漏。

内容与事实严重不符。公司并未实际召开此次董事会会议，没有向公司董事、监

公司及董事长、董事会秘书予以的决定》（深证局发[2011]37 号）。深圳

（5）公司第二届监事会第十四次会议已审议通过《关于修订

条例。检查发现，公司董事会各专门委员会自公司上市以来未召开过会议，未有

业（有限合伙）给予通报处分的决定》，指出新疆兆驰作为兆驰股份的控股

将以制度形式予以明确；

整改措施如下：

的议案》。并将相关修订

8、证券法律法规的培训执行不规范

（4）按照《公司内部控制规范实施工作方案》的时间安排，完成对与财务

告，并向董事会审计委员会报告。

公司2011年2月15日公告的《第二届董事会第十二次会议决议公告》的内

容与事实严重不符。公司并未实际召开此次董事会会议，没有向公司董事、监事

深圳市兆驰股份有限公司

上述董事规范履职意识淡薄，诚信缺失，未能履行勤勉义务。37号“决定”

3、公司董事长顾伟、总经理康健做出了深刻检讨。

2011年2月16日，深圳证监局对公司进行了公司治理专项现场检查，检查

 

实际控制人顾伟控制的英腾电子、兆驰多有限公司、智科国际电子

金2927.05万元人民币，直至2011年4月才全部归还。新疆兆驰的上述行为违

了全额补回。

英腾电子的税务登记证、组织机构代码证、股东协议及空白公章页等资料， 存

整改措施如下：

深圳市兆驰股份有限公司（以下简称“公司”）于2016年1月14日收到中

中国证监会《上市公司信息披露管理办法》，也违反了公司《公司章程》、《董

能将有数十万台。此外，公司时任董事会秘书叶永青还介绍说，经预计 2011 年

《公司章程》的相关。”

（2）2010 年 12 月 8 日，公司第二届董事会第九次会议审议通过了《董

（深证局公司字[2010]14号）的相关，未能明确年报信息披露重大差错的

程序，并及时进行信息披露。

整改措施如下：

议决议及议案表决票；董事会会议记录仅记录了会议流程，未对董事发言内容进

3、董事会运作不规范

抵押、对外事项、委托理财等事项的权限和决策程序做出明确；

兆驰的上述违规行为和上述处分，记入上市公司诚信档案，并向社会公布。

小企业板上市公司规范运作》第2.1.5条的。根据深圳证券交易所《股

行管理。检查发现，公司印章使用申请表未连续编号保管，不利于印章管理。制

事会。

（2）监事会陆婷已于2011年4月1日辞去监事职务。

定。

签署相关文件。董事会决议公告披露后，董事熊志辉、邓伟明、董事姚向荣、

对所审议事项充分讨论之后形成最终决议的过程。此外，公司监事章岚芳任职资

人民币为期一年的开证授信额度的议案。上述事项的决策程序倒置，违反了公司

10,500元、630,000元、630,000元。

发出会议通知，没有审议议案的表决票，董事会会议决议的董事签字页中部分董

公司监事会的工作重形式轻实质，并未实际履行对公司董事、高级管理人员

事姚向荣、涂井强，时任监事陆婷给予通报的处分，对于兆驰股份及相关当

公司募集资金的使用仅由财务总监审批，未经过总经理签字审批，不符合公

 

（4）公司对所有内部控制制度及流程进行了全面的梳理，公司第二届董事

公司互联网电视的出货量可能占比液晶电视出货总量的 10%左右，同时预测称公

并出具了专项核查意见。

书。 检查发现，上述在境外设立子公司的事项未履行决策程序，违反了公司《公

根据该反馈意见通知书的要求，公司现将最近五年被证券监管部门和交易

（2）对《总经理工作细则》进行修订，明确公司总经理在资金运用、资产

资子公司投资 LED 封装及节能照明项目的议案》，项目总金额2亿元。检查发

（1）保荐机构国信证券对公司董事、监事、高管人员及中层管理人员进行

整改措施：

员进行相关证券法律法规培训。

1、行政部已对相关责任人在公司进行了内部通报。

整改措施如下：

签订重大投资协议未履行决策程序，公司于 2010 年 12 月 15日召开的二届九

4、董事会各专门委员会未有效运作

整改措施如下：

歌 TV 的液晶电视，将有互联网电视产品在美国市场推出，2011年的出货量可

案》。公司时任董事会秘书叶永青接待记者不慎谈论信息，违反了深圳

三、公司及控股股东新疆兆驰最近五年被交易所采取监管措施及其整改情

司内部通报，公司于2011年1月还将上述罚款以金形式对相关人员进行

排公司内部审计部门实施不定期检查。

况合理安排投资者接待。

3、公司已对实际控制人顾伟控制的企业、其他企业是否与上市公司存在业

整改措施如下：

元的处罚。

反了《股票上市规则（2008年修订）》第1.4条、第2.1条、第10.2.4条和《中

1、修订《印章管理制度》，公章外借必须经过董事长同意，并且由法务专

对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外事项、委托理财等事项的权限和

2、财务部重新收缴了相关责任人的罚款。

（2）由保荐机构国信证券对公司董事、监事、高级管理人员和中层管理人

效识别和信息披露。公司第二届董事会十六次会议审议通过了《关于对影响公司

由各专门委员会事先安排会议讨论评审后再提交董事会审议。公司对各专门

电子、兆驰多有限公司、智科国际电子有限公司、英腾电子有

投资管理办法》的相关履行决策程序，并进行信息披露。

的公告

露。”

（1）公司要求对申请银行授信严格按照《公司章程》的相关履行决策

特此公告。

运用、签订重大合同时的具体权限。同时，对副总经理等高级管理人员的授权也

5、监事会运作不规范

下简称“东莞兆驰”）等公司的会计核算、纳税申报均由公司工作人员负责。深

对该等交易补充发表了意见，2011年6月27日，该事项经2010年度股东

在知悉公司董事会会议未召开的情况下，不仅未提出反对意见，而且仍配合公司

的企业可能与公司发生交易时必须尽快向董事会报告其关联关系。董事个人所任

限公司的证照及其他资料均存放于与上市公司同一办公地址星河世纪大厦 A 栋

公司对董事、监事和高管人员证券法律法规的培训执行不规范，缺少集体学

（1）公司将严格按照《投资者关系管理制度》进行投资者接待活动，做好

整改措施如下：

《董事会提名委员会工作条例》及《董事会薪酬与考核委员会工作条例》的有关

驰投资、鑫驰投资、实际控制人顾伟配偶刘桂萍控制的东莞兆驰电子有限公司（以

高级管理人员的授权也没有履行明确的授权程序；《对外投资管理制度》中

1、公司严格按照公司《募集资金管理制度》的管理和使用募集资金，

现，上述事项发生时，公司相关内幕信息知情人未填写《内幕信息知情人登记表》

股份有限公司及董事长董事会秘书予以的通报》（深证局发[2011]38号，

形式，内部审计工作未能有效开展；公司董事会于2010年12月任命的内审部门

公司《信息披露管理办法》的存在缺陷，未能信息披露的内部审批

公司投资者接待工作不规范，在接待机构投资者来访时，未要求机构投资者

（3）2011年3月1日，公司时任董事会秘书叶永青辞去了董事会秘书的职

会的运作。

通报的处分；对公司董事顾伟、康健、全劲松，高级管理人员周灿，时任董

案提交 2010 年年度股东大会审议。

的议案》，补充信息披露的内部审批流程，并严格执行。

职的其他企业直接或者间接与公司已有的或者计划中的合同、交易、安排有关联

整改措施如下：