分级杠杆债券型基金招商可转债分级债券型证券投资基金可能发生不定期份额折算的提示公
根据《招商可转债分级债券型证券投资基金基金合同》（简称“《基金合同》”），及深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司的相关业务，招商可转债分级债券型证券投资基金（简称“本基金”）将在2016年12月15日办理周期性份额折算、分拆业务。相关事项提示如下：
原标题：招商可转债分级债券型证券投资基金可能发生不定期份额折算的提示公告
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四、份额折算期间的业务办理
一、招商转债A份额、招商转债B份额折算前可能存在折溢价交易情形，周期性份额折算后，招商转债A份额、招商转债B份额的折溢价率可能发生较大变化。特提请参与二级市场交易的投资者注意折溢价所带来的风险。
1、基金份额的折算
特此公告。
本基金管理人的其他重要提示：
投资者若希望了解基金份额折算业务详情，请登陆本公司网站：或者拨打本公司客服电话：（免长途费）。
一、基金份额的折算及场内份额的分拆的基准日
针对本次周期性折算可能带来的风险，本基金管理人特别提示如下：
2016年12月2日
投资者若希望了解基金不定期份额折算业务详情，请基金合同及《招商可转债分级债券型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”）或者拨打本公司客服电话：400－887－9555（免长途话费）。
特此公告
特此公告。
1.公告基本信息
二、招商转债B份额表现为高风险、高收益的特征，周期性份额折算后其杠杆倍数将大幅降低，将恢复到初始的3.33倍杠杆水平，相应地，招商转债B份额的参考净值随市场涨跌而增长或者下降的幅度也会大幅减小。
二、为折算期间本基金的平稳运作，本基金管理人将根据深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关业务暂停招商转债A份额与招商转债B份额的上市交易和招商可转债份额的申购及赎回等相关业务。届时本基金管理人将会对相关事项进行公告，敬请投资者予以关注。
招商基金管理有限公司
关于招商可转债分级债券型证券投资基金办理
招商基金管理有限公司
招商基金管理有限公司
一、根据深圳证券交易所的相关业务规则，场内份额数将取整计算（最小单位为1份），舍去部分计入基金资产，持有极小数量招商转债A份额、招商转债B份额和场内招商可转债份额的持有人，存在折算后份额因为不足1份而导致相应的资产被强制归入基金资产的风险。
注：暂停大额定期定额投资起始日：2016年12月5日
基金份额折算基准日登记在册的所有招商可转债分级债券型证券投资基金之基础份额（包括场外份额和场内份额，场内简称“转债分级”，基金代码161719）、招商可转债分级债券型证券投资基金之A份额（场内简称“转债优先”，基金代码150188）、招商可转债分级债券型证券投资基金之B份额（场内简称“转债进取”，基金代码150189）。
2016年12月2日
三、招商转债A份额表现为低风险、收益相对稳定的特征，但在周期性份额折算后招商转债A份额持有人的风险收益特征将发生较大变化，由持有单一的较低风险收益特征的招商转债A份额变为同时持有较低风险收益特征的招商转债A份额与较高风险收益特征的招商可转债份额的情况，因此招商转债A份额持有人预期收益实现的不确定性将会增加。
4）持有场外招商可转债份额的基金份额持有人将按前述折算方式获得新的场外招商可转债份额；持有场内招商可转债份额的基金份额、招商转债A份额、招商转债B份额的持有人将按前述折算方式获得新的场内招商可转债份额。
根据本基金《基金合同》的，基金合同生效日起每3年为一个运作期（含基金合同生效日当年），自基金合同生效后每个基金运作期结束年份的12月15日（遇节假日顺延）为基准日进行周期性份额折算。基金份额折算频率为每三年折算一次。本基金成立于2014年，根据《基金合同》的约定，本次周期性份额折算基准日为2016年12月15日。
一、根据深圳证券交易所的相关业务规则，场内份额数将取整计算（最小单位为1份），舍去部分计入基金资产，持有极小数量招商转债A份额、招商转债B份额和场内招商可转债份额的持有人，存在折算后份额因为不足1份而导致相应的资产被强制归入基金资产的风险。
定期份额折算、分拆业务的提示性公告
特此公告。
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业务限额的公告
根据《招商可转债分级债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）关于不定期份额折算的相关，当招商可转债分级债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）之招商转债B份额（场内简称：转债进取，交易代码：150189）的基金份额参考净值达到0.450元后，本基金招商转债份额（场内简称：转债分级，基金代码：161719）、招商转债A份额（场内简称：转债优先，交易代码：150188）及招商转债B份额将进行不定期份额折算。
公告送出日期：2016年12月2日
三、由于触发折算阀值当日，招商转债B份额的参考净值可能已低于阀值，而折算基准日在触发阀值日后才能确定，因此折算基准日招商转债B份额的参考净值可能与折算阀值0.450元有一定差异。
由于近期可转债市场波动较大，截至2016年12月1日，招商转债B份额的基金份额净值接近基金合同的不定期份额折算的阀值，在此提请投资者密切关注招商转债B份额近期份额净值的波动情况。
定期定额投资金额：100，000.00元。
2.其他需要提示的事项
二、份额折算、分拆对象
三、基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不基金一定盈利，也不最低收益。本基金管理人提醒投资者知晓基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行承担。敬请投资者投资于本基金前应认真阅读本基金的基金合同和招募说明书等相关法律文件。
3、折算前后，按基金份额净值计算，投资者持有的基金份额价值，除保留位数因素影响外，无实质变化。
场外招商可转债份额持有人份额折算后获得新增场外招商可转债份额，场内招商可转债份额持有人份额折算后获得新增场内招商可转债份额。
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在上述期间的交易日，本基金作为转出方的转换、赎回等其他业务仍照常办理。
2、场内基金份额的分拆
本基金管理人的其他重要提示：
根据《招商可转债分级债券型证券投资基金基金合同》（简称“《基金合同》”），的相关条款约定，招商可转债分级债券型证券投资基金（简称“本基金”）将在2016年12月15日（即本次周期性份额折算基准日）办理周期性份额折算、分拆业务。本次周期性折算、分拆业务的对象包括基金份额折算基准日登记在册的所有招商可转债分级债券型证券投资基金之基础份额（包括场外份额和场内份额，场内简称“转债分级”，基金代码161719）、招商可转债分级债券型证券投资基金之A份额（场内简称“转债优先”，基金代码150188）、招商可转债分级债券型证券投资基金之B份额（场内简称“转债进取”，基金代码150189）。本次周期性折算、分拆具体的业务规则请详见《基金合同》及本基金管理人发布的相关公告。
本基金份额折算期间的业务办理请详见届时公布的关于基金份额折算、分拆及业务规则等相关公告。
如有疑问，请拨打客户服务热线：（免长话费），或登陆网站获取相关信息。
在基金份额折算后，场内招商可转债份额将按照7:3的比例分拆成招商转债A份额、招商转债B份额。届时，分拆后的招商转债A份额、招商转债B份额与招商可转债份额的场内份额和场外份额的净值均为1.000元。下一运作期内，分拆后的招商转债A份额、招商转债B份额将顺延上一运作期内招商转债A份额与招商转债B份额的关系约定。
为基金的平稳运作，基金持有人利益，招商基金管理有限公司自2016年12月5日起暂停招商招怡纯债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）大额申购、定期定额投资和转换转入业务，如单日单笔或累计申请金额超过10万元，本基金有权部分或全部。
二、招商转债B份额表现为高风险、高收益的特征，不定期份额折算后其杠杆倍数将大幅降低，将恢复到初始的3.33倍杠杆水平，相应地，招商转债B份额的参考净值随市场涨跌而增长或者下降的幅度也会大幅减小。
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周期性份额折算的风险提示公告
2）招商转债A份额
五、重要提示
本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不基金一定盈利，也不最低收益。投资者投资于基金前应认真阅读基金的基金合同、招募说明书等文件。投资有风险，敬请投资人认真阅读基金的相关法律文件，并选择适合自身风险承受能力的投资品种进行投资。
三、基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不基金一定盈利，也不最低收益。本基金管理人提醒投资者知晓基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行承担。敬请投资者投资于本基金前应认真阅读本基金的基金合同和招募说明书等相关法律文件。
份额折算原则：折算不改变招商转债B持有人的资产净值，其持有的招商转债B的份额折算成净值为1.000元的场内招商可转债份额。
1）招商可转债份额
2016年12月2日THE_END
3）招商转债B份额
三、基金份额的折算与场内基金份额的分拆
关于暂停招商招怡纯债债券型证券投资基金大额申购（含定期定额投资）和转换转入
投资者若希望了解基金周期性份额折算业务详情，请基金合同及《招商可转债分级债券型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”）或者拨打本公司客服电话：400－887－9555（免长途话费）。
本基金将分别对招商可转债份额和招商转债A份额、招商转债B份额进行份额折算，份额折算后招商转债A份额和招商转债B份额的基金份额参考净值、招商可转债份额的基金份额净值均调整为1.000元。其中招商可转债份额的场外份额经折算后的份额数采用截尾法保留到小数点后两位；招商可转债份额的场内份额经折算后的份额数，以及招商转债A份额、招商转债B份额折算成招商可转债份额的场内份额数均取整计算（最小单位为1份），余额计入基金财产。
份额折算原则：折算不改变招商转债A份额持有人的资产净值，其持有的招商转债A份额折算成净值为1.000元的场内招商可转债份额。
针对不定期折算可能带来的风险，本基金管理人特别提示如下：
份额折算原则：折算不改变招商可转债份额持有人的资产净值，其持有的招商可转债份额持有人净值折算调整为1.000元，相应折算会增加新的招商可转债份额。
招商基金管理有限公司
关于招商可转债分级债券型证券投资基金
四、招商转债A份额表现为低风险、收益相对稳定的特征，但在不定期份额折算后招商转债A份额持有人的风险收益特征将发生较大变化，由持有单一的较低风险收益特征的招商转债A份额变为同时持有较低风险收益特征的招商转债A份额与较高风险收益特征的招商可转债份额的情况，因此招商转债A份额持有人预期收益实现的不确定性将会增加。
一、招商转债A份额、招商转债B份额折算前可能存在折溢价交易情形，不定期份额折算后，招商转债A份额、招商转债B份额的折溢价率可能发生较大变化。特提请参与二级市场交易的投资者注意高溢价所带来的风险。
2016年12月2日
二、为折算期间本基金的平稳运作，本基金管理人可根据深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关业务暂停招商转债A份额与招商转债B份额的上市交易和招商可转债份额的申购及赎回等相关业务。届时本基金管理人将会对相关事项进行公告，敬请投资者予以关注。
